科达自控：管理层高度认同投关工作的价值以实际行动参与公司投关工作

山西科达自控股份有限公司（以下简称“科达自控”）成立于2000年10月，公司下设10个子公司，母子公司共有五个高新技术企业。公司主营业务是应用工业互联网技术体系，向客户提供矿山数据监测与自动控制系统、市政数据远程监测系统、自动控制相关产品和技术服务，解决客户对于生产过程中的智能化改造和自动化控制的需求，主要应用于智慧矿山、物联网+、智慧市政等领域。

科达自控于2021年11月在北交所上市，证券代码：831832，是北交所第一批上市公司，也是北交所智慧矿山第一股。科达自控上市只有一年多的时间，但是管理层以开放的思维积极支持和参与公司投关工作，无论是在投关团队的配置还是投关工作的实际开展中。科达自控投关部门设置了专职的投关岗位，投关工作以董秘为核心，各岗位人员分工明确，高效开展工作。

　　管理层重视投关工作并以开放的思维和实际行动支持和参与投关工作

在科达自控看来，投关工作是上市公司价值提升的重要环节，投关工作的好坏直接影响市场给予公司的估值。良好的投关管理在上市公司的日常沟通、危机管理、品牌形象、融资并购等重大活动中发挥着重要作用，对进一步完善上市公司治理结构，提升公司价值和股东价值具有重要意义。

科达自控管理层一直以来非常重视和支持公司投资者关系工作，公司董事长以主动开放的态度，积极塑造良好的社会形象及对外传递公司信息。2022年科达自控董事长付国军接受证券时报、中上协会客厅、山西电视台、上海证券报、盛景网联等十几家媒体的采访或报道。根据监测软件显示，全年报道或转发与科达自控有关新闻28000多条，原发及转载媒体共130余家。作为科达自控的形象代言人，董事长多次作为行业内的专家参与智慧矿山、工业互联网、人工智能、大数据、新能源等行业的会议、讲座、论坛、项目评审、标准制订等，在行业内获得了较高的影响力和认同度。

在董秘看来，董事长和管理层的开放性思维对一个公司投关工作的开展有着非常重要的推动作用。以科达自控来说，公司董事长非常愿意与外界接触，并经常接受采访和演讲邀请，积极分享其对行业的一些分析和判断，这些都非常有利于公司对外关系的维护，包括媒体关系和机构投资者关系等，同时也很好地助推了公司资本市场的品牌建设。

除此之外，公司董事长及管理层以实际行动积极参与和支持公司投资者关系工作。科达自控上市以来，董事长、董秘、财务总监等相关高层管理人员积极参加投资者接待、机构调研等投关活动，与投资者进行充分、有效的沟通。2022年，科达自控共参加14次投资者调研活动，115家机构参与，机构关注度居北交所之冠。另外，公司高层管理人员积极学习、研究行业的宏观形势及国家政策，掌握行业发展态势，明晰公司在资本市场的定位及发展方向，定期整理汇总投资者热点问题并研究解决，及时通过投资者调研、路演等形式予以解答并不断向资本市场传递行业信息和公司战略方针。

　　投关部门设置专职投关岗位各岗位分工明确高效协同

科达自控虽然上市只有一年多，但是目前投关部门的配置相对较为完善。公司董事办为投关管理职能部门，在董秘的领导下开展具体工作。公司董事办一共是五个人，包括董秘和证代，并设有2名专职投关工作人员和1名信息披露专员。各岗位人员岗位职责分工明确，可以完全胜任公司的投关工作。

董秘是投关工作的主要负责人，全面负责公司投关管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投关活动。

证券事务代表负责协助董秘与监管机构对接、投资者关系管理、媒体关系管理；以及中介机构协调、三会材料的审核及会议的筹备；信息披露文件的审核等。

专职投关人员负责协助董秘做好与证券监管部门的对接、各级政府部门的对接、来访人员的接待；投资者关系管理、媒体关系的维护；三会的筹备；对外披露文件的复核、内外部新闻稿件的审核；及与证券有关制度的制订与上传下达等。

信息披露专员负责各类培训工作的组织及反馈；股东、董监高及内幕知情人的日常对接及信息传递、提醒等；与北交所、中国结算、券商等机构的业务办理；三会资料的编辑、筹备等；公告文件的编辑、上传等；以及投关档案的管理等。

科达自控管理层非常认同投关工作的价值，除实际参与外，还会给予充足的人力、财力支持，科达自控在上市后及时进行了人员编制调整，在董事办增加了专职投关人员。管理层在投关工作上给予充足的投入预算及权限，并积极推动其他部门配合投关部门开展投关工作。

对于投关团队的考核科达自控建立了一个指标评价体系，如工作质量、出错情况、投诉情况等，目前公司二级市场情况等这类无法控制的事项未纳入考核指标。科达自控人力资源部会对董事办各岗位设置有考核指标，每月部门经理及分管领导按月度工作完成情况进行打分，与月度工资挂钩，奖罚分明，促进员工工作积极性。

搭建多种渠道与中小投资者沟通交流使其了解和认同企业

科达自控投资者关系工作起步时间短，相关工作的开展在不断探索前行。任建英表示，2022年证监会新发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称“指引”）给公司在投关方面的建设，起到了很好的指导作用。为了更好地与投资者尤其是中小投资者进行交流，依据《指引》，公司设置了专职的投关岗位，在官网增设了投关专栏，在公司开设了投资者接待室、投资者教育专栏，新增投资者交流微信群，公司积极搭建多种渠道和方式，向中小投资者传递公司信息。

公司开通了中小投资者网络投票，进一步保护中小投资者权益，提高其对公司的参与度和关注度；对中小投资者的邮件和电话，设置专职人员接听电话及回复邮件，与其建立良好的沟通关系；对所有现场调研的中小投资者，公司热情接待，认真、如实、耐心的解答投资者关注的问题。同时，通过公司展厅及宣传片使中小投资者充分了解公司产品、技术及市场情况；另外，每场业绩说明会和投资者交流会，董事长均亲自参与，在不违规的情况下认真回答投资者关注的问题；基于对公司所处行业的深入研究和了解，对公司当前价值和未来发展清晰的规划，公司不断地将公司的信息传递给资本市场，将公司的核心亮点传递给投资者，使中小投资者了解企业、认同企业。

　　严格把关各渠道输出内容通过培训加强内部人员合规意识

在信息披露方面，科达自控在做好强制信息披露的同时，自愿披露的相关信息也较为充分，公司一直积极地把重要事项对外进行信息披露，旨在让投资者更全面的了解公司情况，未来还会进一步在信披的深度和广度上进行优化。目前自愿信披涉及的主要内容有专利等知识产权的成功申请、重大合同的签署、重大荣誉的获得等。科达自控在2022年内共披露公告156份，其中自愿信披约50份。

公司所有对外宣传的材料均会由董事办审核后才会发布，投关人员负责对信息的合规性进行把关，在信息发布和宣传之前都需董秘及董事长审批。对信息的审批，除了公司内部会对要披露的内容进行审核外，也会积极询问券商参考意见。

科达自控还会通过不断组织培训，进一步强化公司内部的合规意识。如，董事办会组织将《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规反复宣贯，提高公司上下的守法及合规意识。在定期的高管会议和培训课上，都会对内部分享信息披露相关的规定，根据公司内部制定的信息披露制度，所有对外的各种重大的合同签署、新闻稿件、合作事项或协议等重要事件，以及公司自媒体发布的新闻稿件，都要由董办团队进行审核，做好公司对外信息的管理。

为让实控人和“关键少数”真正重视投关工作，会使用实际典型违规案例来提醒和教育实控人、让“关键少数”引以为戒。董秘日常会搜集一些典型违规案例，并在微信及公司高管会议上予以展示分享，供董监高借鉴，提醒其注意言行举止，做到不违规，不越界。对于公司的内部群，也会要求管理员提醒群内成员对于聊天内容的把控，避免出现敏感信息泄漏等，也会提醒公司的董监高人员要注意合规，提醒大股东敏感期不能买卖公司股票，并将一些反面案例作为教材在群内进行分享。

　　积极与机构投资者和分析师建立联系和沟通交流主动进行信息传递

在吸引机构投资者方面，科达自控通过信息披露、新闻媒体及公司自媒体不断将公司信息传递出去，让更多的投资者了解公司，并看到公司的战略和发展前景，从而吸引更多投资者的关注和认同。为了维护机构投资者关系，公司会主动邀请机构投资者来调研，也会积极参加路演和反路演活动，参加券商研究所的策略会；举办季度、半年报及年报业绩说明会，将公司经营情况及时传递给机构投资者。

对于在沟通交流中，如何把握合规边界，董秘任建英表示，为了做到合规披露，公司投关人员必须对公司所处行业及公司业务有深刻的理解和把握，同时要对合规政策的底线有清晰的认识。在确保不违规披露的前提下，将投资者关注的问题说清、说透。

科达自控与分析师保持着密切沟通，公司会积极联系多家券商研究所及研究员，对行业政策、交易所制度及公司经营情况进行分析讨论。公司董办团队和高管在策略会及业绩说明会上积极回答投资者各类问题，使投资者和研究员充分了解公司经营情况及行业情况，认同公司，看好公司发展前景，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，建立稳定和优质的投资者基础，从而获得长期的市场支持，促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

董秘任建英表示，公司之所以能够吸引分析师关注，主要在于，一是，董事长深耕行业30余年，对行业、市场及公司技术有深刻的理解，公司董事长会积极参与与分析师的交流、分析和探讨，能够传递给分析师独到的行业观点和对市场的研判,使行业分析师觉得有所收获；二是，科达自控是国家级智能制造试点示范单位、大数据产业发展试点示范单位、建议支持的国家级专精特新“小巨人”企业、国家高新技术企业等，公司智慧矿山、物联网+、智慧市政三个板块目前是资本市场关注的热点，更能吸引分析师的关注；三是，公司投关部门通过电话、微信、邮件等多种方式积极主动的与分析师建立联系并保持密切沟通。

2022年，科达自控与开源证券、民生证券、申万宏源、华安证券、中泰证券、西南证券、方正证券等国内多家券商研究所分析师进行了30余次的电话沟通和现场交流，公司与分析师共同分析智慧矿山行业、机器人、人工智能、新能源、智慧城市等公司涉及到的行业政策、经营情况及公司战略规划等，形成了良性互动的沟通渠道。

　　对内全面掌握公司最新情况充分利用媒体平台做好舆情管理

对内投关部门可以全面了解公司经营和业务发展相关的情况。一方面，投关部门会主动与业务部门进行沟通，及时了解公司内部经营情况；另外，公司董事长付国军会根据国家、省市新政策或新制度的出台以及市场变化，组织战略委员会成员及公司高管进行政策解读及宣贯，便于公司经营层把握政策导向，业务部门快速有效进行新市场拓展及新产品推广；公司内部会经常组织对业务部门的培训，使其掌握政策法规，公司还定期召开月度经营分析会，同时不定期召开业务专题会议，投关部门都会列席这些重要会议，第一时间了解公司主要业务最新进展情况。

对于公司自媒体包括公司网站及公众号、企业微信群等的运营管理，公司董办会设置专门的管理部门及管理人员，相关信息的发布会严格按照审批制度执行；对于员工等个人社交账号方面的管理，公司会定期通过组织员工参加相关培训，宣传相关知识，提高其合规意识和谨慎度。投关部门会根据公司实际情况提前制定公司正面清单及负面清单，制定相应的应对机制；同时通过与专业的财关机构合作进行舆情监测，一旦发生舆情事件，会一起研判处理舆情危机，以此来提高舆情处理能力。

公司认为媒体对于公司的信息传递起到了桥梁作用，媒体报道在一定程度上影响公司在资本市场的形象，进而影响投资者的选择。科达自控上市以来，董事长作为行业专家，一直以开放的姿态接受财经类媒体、资本市场中小媒体及多家电视台、新媒体平台等多家媒体的采访或报道。公司目前与证券时报、上海证券报、证券日报等财经类官媒保持长期的合作关系，年报、半年报均有提示性公告，另外与等财经投关咨询机构保持良好沟通与业务合作，协助公司进行舆情监测方面的工作，对公司投关工作及舆情管理给予了很大的支持。

对于遇到不实报道如何处理，科达自控曾经也遇到个别小媒体对披露的信息断章取义，从而造成不实报道。公司第一时间与该媒体主动沟通，并说明了报道的不实之处，后来问题解决，公司与其还建立了良好的关系。任建英表示，在媒体关系管理方面应掌握主动性，遇到问题第一时间沟通，去化解问题，同时保持与媒体建立良好关系的姿态，这一方面可以解决或避免不必要的问题；另一方面有助于传播企业正面信息，建立良好的资本市场品牌，提升声誉。

董秘说IR：

投关工作是上市公司价值提升的重要环节，投关工作任重而道远，让我们互相学习、共同努力，加强与投资者的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，让投资者共享上市公司高质量发展成果。

——科达自控董事会秘书任建英