全国股转公司通报2024年3月对新三板挂牌公司及相关主体监管情况

4月8日，全国股转公司通报2024年3月对新三板挂牌公司及相关主体监管情况。3月，全国股转公司对4宗违规行为给予纪律处分；对50宗违规行为采取自律监管措施，其中33宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，17宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。以上被给予纪律处分和采取书面形式自律监管措施的违规行为，主要涉及信息披露违规、公司治理违规和其他违规。

信息披露违规事项方面，有挂牌公司未及时披露重大信息，如重大诉讼，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结，实际控制人变动，公司基本银行账户被冻结等。个别挂牌公司及相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订涉及特殊投资条款的协议，挂牌公司未及时披露。也有挂牌公司定期报告部分内容披露不真实、不准确。

公司治理违规事项方面，有挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用挂牌公司资金。个别挂牌公司为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供财务资助。也有挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务。还有挂牌公司募集资金存管不规范，将募集资金从专用账户转至其他银行账户；在未及时履行审议程序和信息披露义务的情况下变更募集资金用途。此外，还存在挂牌公司未按时履行公开承诺的情况。

其他违规事项方面，有挂牌公司收购人未及时披露收购报告书、财务顾问意见及法律意见书等。也有挂牌公司重大资产重组未及时履行审议程序及信息披露义务，未及时申请股票停牌。个别公司存在权益变动违规，或是挂牌公司相关责任主体进行短线交易。另有个别挂牌公司进行权益分派未在股权登记日前披露权益分派公告。

全国股转公司有关负责人表示，将持续强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障新三板市场健康有序发展。